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Estimador de exposición a penalizaciones en descubrimiento legal

Este estimador permite construir un escenario económico para posibles fallos de preservación, recopilación o producción de información en un proceso de descubrimiento legal. El usuario define cuántos eventos quiere modelizar, la probabilidad de que generen una consecuencia económica y el impacto y coste de respuesta asociados.

La cifra no predice una sanción judicial ni interpreta cuándo procede una medida procesal. En e-discovery, las consecuencias dependen de hechos como la obligación de preservar, las medidas razonables adoptadas, la pérdida real de información, el perjuicio y las reglas de la jurisdicción; por eso todos los importes y probabilidades se introducen como supuestos de escenario.

Escenario de riesgo

%
€
€
Resultado
—
exposición económica esperada
Exposición máxima modelizada—
Eventos esperados—
Coste de respuesta esperado—

1. Define los eventos
Cuenta los fallos o incidentes potenciales que quieres someter a análisis.

2. Asigna una probabilidad
Introduce la probabilidad estimada de que cada evento produzca la consecuencia económica modelizada.

3. Estima el impacto
Añade un importe por evento basado en tu escenario, sin tratarlo como sanción legal automática.

4. Incluye la respuesta
Introduce el coste esperado de investigación, recuperación, remediación o asesoramiento por evento.

5. Compara escenarios
Cambia probabilidad e impacto para analizar sensibilidad y priorizar medidas de preservación o control.

Eventos esperados = Eventos × Probabilidad Exposición esperada = Eventos esperados × (Impacto + Coste de respuesta) Exposición máxima = Eventos × (Impacto + Coste de respuesta)

Variables:

Eventos = incidentes potenciales
Probabilidad = probabilidad de la consecuencia modelizada
Impacto = importe económico hipotético por evento
Coste de respuesta = coste operativo asociado por evento

Supuestos: Es un modelo de valor esperado simple. No calcula sanciones previstas por reglas procesales ni incorpora causalidad, perjuicio, intención, seguros o decisiones judiciales.

Qué significa el resultado

El resultado sirve para comparar escenarios económicos bajo supuestos propios, no para anticipar una decisión de un tribunal.

Los resultados son estimaciones operativas y no sustituyen el análisis jurídico, regulatorio o procesal aplicable a cada caso y jurisdicción.

Datos:
5 eventos potenciales
15 % de probabilidad
40.000 € de impacto por evento
12.000 € de coste de respuesta

Cálculo:
Eventos esperados = 5 × 0,15 = 0,75
Coste combinado por evento = 40.000 + 12.000 = 52.000 €
Exposición esperada = 0,75 × 52.000 = 39.000 €

Resultado: 39.000 €

Interpretación: El valor esperado permite comparar el escenario con el coste de controles preventivos, sin afirmar que esa sea la consecuencia jurídica probable de un caso real.

¿La calculadora aplica la Regla Federal 37(e) de Estados Unidos?

No aplica automáticamente ninguna regla procesal ni sus requisitos. Si tu asunto está sujeto a una regla concreta, analiza por separado sus condiciones y utiliza aquí solo supuestos económicos que hayan sido definidos para el caso.

¿Qué significa “probabilidad de consecuencia”?

Es una probabilidad de escenario introducida por el usuario. Puede basarse en análisis experto o sensibilidad, pero no debe presentarse como una tasa oficial de sanción.

¿Qué puedo incluir en el coste de respuesta?

Por ejemplo, investigación, recuperación de datos, revisión adicional o asesoramiento, siempre que evites contar dos veces importes ya incluidos en el impacto principal.

¿La exposición máxima es un peor caso jurídico?

No. Solo supone que todos los eventos modelizados generan el impacto y el coste de respuesta introducidos. Un peor caso real puede ser diferente y depender de muchos factores no incluidos.

¿Cómo puedo usar este cálculo en una decisión de control?

Compara varios escenarios con el coste de medidas preventivas o de mejora del proceso. La decisión final debe considerar también obligaciones procesales, riesgo no monetario y asesoramiento jurídico.